保険仲立人保証金規則

第1条 　保険業法施行令（平成七年政令第425号。以下「令」という。）第43条第1項に規定する権利の実行の申立てをしようとする者は、別紙様式第1号により作成した申立書に保険業法（平成七年法律第105号。以下「法」という。）第291条第6項の権利（以下「権利」という。）を有することを証する書面を添付して、金融庁長官（令第47条第8項の規定により金融庁長官の権限を財務局長又は福岡財務支局長に行わせる場合にあっては、当該財務局長又は福岡財務支局長。以下同じ。）に提出しなければならない。

第2条 　令第43条第2項に規定する権利の申出をしようとする者は、別紙様式第2号により作成した申出書に権利を有することを証する書面を添付して、金融庁長官に提出しなければならない。

第3条 　令第43条第4項の規定による権利の調査のため、金融庁長官は、同条第2項の期間が経過した後、遅滞なく、仮配当表を作成し、これを公示し、かつ、当該権利の調査の対象となる保証金に係る保険仲立人（法第2条第15項に規定する保険仲立人をいう。以下同じ。）及びこれと法第291条第3項の契約を締結している者（以下「受託者」という。）にその内容を通知しなければならない。

２ 　金融庁長官は、保険仲立人の事務所の所在地を確知できないときは、前項の規定による保険仲立人への通知をすることを要しない。

第4条 　令第43条第4項の規定による権利の調査の手続は、金融庁長官の指名する職員が議長として主宰する意見聴取会によって行う。

２ 　令第43条第1項の規定による権利の実行の申立てをした者、同条第2項の期間内に権利の申出をした者又は前条第1項に規定する保険仲立人若しくは受託者（以下これらの者を「関係人」と総称する。）は、病気その他のやむを得ない理由により意見聴取会に出席することができないときは、当該関係人が署名押印した口述書を提出して、意見聴取会における陳述に代えることができる。

第5条 　議長は、必要があると認めるときは、学識経験のある者その他の参考人に対し、意見聴取会に出席することを求めることができる。

第6条 　議長は、議事を整理するため必要があると認めるときは、意見の陳述、証拠の提示その他の必要な事項について指示をすることができる。

２ 　議長は、意見聴取会の秩序を維持するため必要があると認めるときは、その秩序を乱し、又は不穏な言動をする者を退去させることができる。

第7条 　議長は、必要があると認めるときは、意見聴取会を延期し、又は続行することができる。この場合において、議長は、あらかじめ、次回の期日及び場所を定め、これを公示し、かつ、第3条第1項に規定する保険仲立人及び受託者に通知しなければならない。

２ 　第3条第2項の規定は、前項の規定による保険仲立人への通知について準用する。

第8条 　議長は、意見聴取会について次に掲げる事項を記載した調書を作成し、これに署名押印しなければならない。

第9条 　関係人は、前条の調書を閲覧することができる。

第10条 　第3条第1項に規定する保証金のうちに、保険仲立人が供託したもののほかに、受託者が供託したものがある場合には、金融庁長官は、当該保険仲立人が供託した保証金につき先に配当を実施しなければならない。

第11条 　金融庁長官は、配当の実施のため、供託規則（昭和三十四年法務省令第2号）第27号書式、第28号書式又は第28号の2書式により作成した支払委託書に、供託書正本（第15条第3項の規定の適用がある場合にあっては、同項の規定により保証金を供託したものとみなされる保険仲立人が同条第4項の規定により提出した供託通知書。第12条第7項（第13条第9項において準用する場合を含む。）及び第8項並びに第13条第2項から第5項までにおいて同じ。）を添付して、これを供託所に送付するとともに、配当を受けるべき者に供託規則第29号書式により作成した証明書を交付しなければならない。

２ 　金融庁長官は、前項の手続をしたときは、当該支払委託書の写しを当該配当の対象となる保証金に係る保険仲立人及び法第291条第4項の規定により当該保証金の全部又は一部を供託した受託者に交付しなければならない。

３ 　第3条第2項の規定は、前項の規定による支払委託書の写しの保険仲立人への交付について準用する。

第12条 　法第291条第1項、第4項又は第8項の規定により保証金を供託した者（第15条第3項の規定の適用がある場合にあっては、同項の規定により保証金を供託したものとみなされる保険仲立人を含む。第8項並びに第13条第1項から第3項まで及び第6項において「供託者」という。）は、当該保証金の取戻しについて法第291条第10項の規定により金融庁長官の承認を受けようとするときは、取戻しの事由及び取戻しをしようとする金銭の額又は取戻しをしようとする有価証券（その権利の帰属が社債等の振替に関する法律（平成十三年法律第75号）の規定による振替口座簿の記載又は記録により定まるものとされる国債（以下「振替国債」という。）を含む。以下同じ。）の名称、枚数、総額面等（振替国債については、その銘柄、金額等とする。以下同じ。）を記載した別紙様式第3号により作成した承認申請書に取戻しをすることができることを証する書面及び法第291条第11項の指定に関し参考となる書面を添付して、これを金融庁長官に提出しなければならない。

２ 　金融庁長官は、前項の承認をしようとするときは、法第291条第10項第3号の規定による保証金の取戻しを承認する場合を除き、前項の保証金につき権利を有する者は六月を下らない一定の期間内にその権利の申出をすべきこと及びその期間内に申出をしないときは配当手続から除斥されるべきことを公示し、かつ、その旨を当該保証金に係る保険仲立人及び受託者に通知しなければならない。

３ 　第3条第2項の規定は、前項の規定による保険仲立人への通知について準用する。

４ 　第2項の権利の申出をしようとする者は、別紙様式第4号により作成した申出書に権利を有することを証する書面を添付して、これを金融庁長官に提出しなければならない。

５ 　令第43条第4項から第8項まで及び第3条から第11条までの規定は、第2項の期間内に権利の申出があった場合について準用する。この場合において、令第43条第4項中「第2項」とあるのは「 保険仲立人保証金規則（平成八年法務省・大蔵省令第3号）第12条第2項」と、同条第7項中「第2項、第4項及び第5項」とあるのは「第4項及び第5項」と、同条第8項中「権利の実行に必要があるときは」とあるのは「保険仲立人保証金規則第12条第2項に規定する権利の申出があった場合の権利の実行に必要があるときは」と、第3条第1項中「令第43条第4項」とあるのは「第12条第5項において準用する令第43条第4項」と、「同条第2項」とあるのは「第12条第2項」と、第4条第1項中「令第43条第4項」とあるのは「第12条第5項において準用する令第43条第4項」と、同条第2項中「令第43条第1項の規定による権利の実行の申立てをした者、同条第2項」とあるのは「第12条第2項」と読み替えるものとする。

６ 　金融庁長官は、第1項の承認をしたときは、別紙様式第5号により作成した取戻しを承認する旨の証明書を同項の承認の申請をした者に交付しなければならない。ただし、金融庁長官が法第291条第11項の規定により保証金を取り戻すことができる時期及び取り戻すことができる保証金の額を指定したときは、当該取戻しを承認する旨の証明書中第二面については、その時期が到来したとき（その時期が到来したときに令第43条に規定する権利の実行、次条の保管替え等又は第14条の取戻しの手続が行われている場合は、当該手続が終了したとき）にこれを交付する。

７ 　金融庁長官は、前項の取戻しを承認する旨の証明書を交付するときは、当該取戻しの承認の申請に係る保証金の供託書正本をあわせて交付しなければならない。ただし、当該取戻しの承認の申請に係る払渡しが供託規則第31条に規定する内渡しに該当するときは、この限りでない。

８ 　金融庁長官は、第1項の取戻しの承認の申請に係る払渡しが供託規則第31条に規定する内渡しに該当するときは、同条第1項の規定により当該払渡しに係る保証金についての供託書正本の内容が変更された後、遅滞なく、その供託書正本の保管証書を供託者に交付しなければならない。

９ 　第1項の承認を受けた者が、供託規則第25条の規定により供託物払渡請求者に添付すべき同条第2号の書面は、第6項の規定により交付を受けた取戻しを承認する旨の証明書をもって足りる。

第13条 　金銭のみをもって保証金を供託している供託者は、当該保証金に係る保険仲立人の主たる事務所の所在地について変更があったためその最寄りの供託所に変更があったときは、遅滞なく、金融庁長官にその旨を届け出なければならない。

２ 　金融庁長官は、前項の届出があったときは、令第43条に規定する権利の実行又は前条若しくは次条の取戻しの手続がとられている場合を除き、当該保証金についての供託書正本を当該届出をした供託者に交付しなければならない。

３ 　第1項の届出をした供託者は、前項の規定により供託書正本の交付を受けた後、遅滞なく、当該保証金を供託している供託所に対し、費用を予納して、所在地の変更後の主たる事務所の最寄りの供託所への保証金の保管替えを請求しなければならない。

４ 　前項の保管替えを請求した者は、当該保管替えの手続の終了後、遅滞なく、別紙様式第6号により作成した届出書に供託規則第21条の5第4項の規定により交付された供託書正本及び保険業法施行規則（平成八年大蔵省令第5号）第221条第3項に規定する保証金等内訳書を添付して、金融庁長官にこれを提出しなければならない。

５ 　金融庁長官は、前項の届出書に添付された供託書正本を受理したときは、その供託書正本保管証書を当該保管替えを請求した者に交付しなければならない。

６ 　法第291条第9項の規定により有価証券又は金銭及び有価証券をもって保証金を供託している供託者は、当該保証金に係る保険仲立人の主たる事務所の所在地について変更があったためその最寄りの供託所に変更があったときは、遅滞なく、当該保証金と同額の保証金を所在地の変更後の主たる事務所の最寄りの供託所に供託しなければならない。

７ 　前項の規定により供託をした者は、金融監督庁長官に対し、所在地の変更前の主たる事務所の最寄りの供託所に供託している保証金の取戻しの承認の申請をすることができる。

８ 　第6項の規定により供託をした者は、前項の承認の申請をしようとするときは、その事由及び取戻しをしようとする金銭の額又は取戻しをしようとする有価証券の名称、枚数、総額面等を記載した別紙様式第7号により作成した承認申請書を金融庁長官に提出しなければならない。

９ 　前条第6項本文、第7項本文及び第9項の規定は、第7項の取戻しの手続について準用する。この場合において、同条第6項本文中「第1項の承認をしたときは」とあるのは「第13条第7項の承認の申請に係る保証金の取戻しを承認したときは」と、「別紙様式第5号」とあるのは「別紙様式第8号」と、同条第9項中「第1項の承認を受けた者」とあるのは「第13条第7項の申請に係る承認を受けた者」と読み替えるものとする。

第14条 　法第291条第9項の規定により有価証券を供託している者は、当該有価証券についてその償還期が到来した場合において、あらかじめ、当該有価証券に代わる保証金の供託をしたときは、金融庁長官に対し、当該有価証券の取戻しの承認の申請をすることができる。

２ 　前項の承認の申請をしようとする者は、有価証券に代わるものとして供託した供託物の内容及び取戻しをしようとする有価証券の名称、枚数、総額面等を記載した別紙様式第9号により作成した承認申請書を金融庁長官に提出しなければならない。

３ 　第12条第6項本文及び第7項から第9項までの規定は、第1項の取戻しの手続について準用する。この場合において、同条第6項本文中「第1項の承認をしたときは」とあるのは「第14条第1項の承認の申請に係る保証金の取戻しを承認したときは」と、「別紙様式第5号」とあるのは「別紙様式第10号」と、同条第8項中「第1項の取戻しの承認の申請に係る払渡し」とあるのは「第14条第1項の承認の申請に係る払渡し」と、同条第9項中「第1項の承認を受けた者」とあるのは「第14条第1項の申請に係る承認を受けた者」と読み替えるものとする。

第15条 　金融庁長官は、令第43条第8項（第12条第5項において準用する場合を含む。）の規定により有価証券を換価するためその還付を受けようとするときは、供託物払渡請求書二通に供託書正本を添付して、供託所に提出しなければならない。

２ 　金融庁長官は、有価証券を換価したときは、換価代金から換価の費用を控除した額を、当該有価証券に代わる供託金として、供託書に供託規則第20号書式により作成した供託通知書を添付して、供託しなければならない。

３ 　前項の規定により供託された供託金は、第1項の規定により還付された有価証券を供託した保険仲立人が供託したものとみなす。

４ 　前項に規定する保険仲立人は、供託規則第19条の規定により供託所から第2項の供託通知書の送付を受けたときは、遅滞なく、当該供託通知書を金融庁長官に提出しなければならない。

５ 　金融庁長官は、前項の供託通知書を受理したときは、保管証書をその保険仲立人に交付しなければならない。

６ 　第2項の規定により金融庁長官が供託した供託金を第3項の規定により供託したものとみなされた保険仲立人がその取戻しをしようとする場合において、供託規則第25条及び第31条の規定の適用については、同規則第25条第1号本文及び第31条第2項中「供託書正本」とあるのは、「供託通知書」とする。

第16条 　令第43条第2項並びに第4項及び第5項（第12条第5項において準用する場合を含む。）並びに第3条第1項及び第7条第1項（第12条第5項において準用する場合を含む。）並びに第12条第2項に規定する公示は、官報に掲載することによって行う。

２ 　前項の規定による公示の費用その他の保証金の払渡しの手続に必要な費用（令第43条第8項（第12条第5項において準用する場合を含む。）の換価の費用を除く。）は、還付又は取戻しの手続によって払渡しを受ける金額に応じ、当該金額を限度として、当該払渡しを受ける者の負担とする。

第17条 　この規則に定めるもののほか、保険仲立人に係る保証金の供託及び払渡しについては、供託規則の手続による。